来源时间为:2023-01-11
原标题:中融物联网主题:中融物联网主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2023年第1号)
中融物联网主题灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书
(2023年第1号)
基金管理人:中融基金管理有限公司
基金托管人:股份有限公司
重要提示
中融物联网主题灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国证监会2016年10月14日证监许可〔2016〕2366号文注册。本基金基金合同于2017年2月27日生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
本招募说明书是对原《中融物联网主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资有风险,投资人在投资本基金前,应当认真阅读基金合同、基金招募说明书及基金产品资料概要等信息披露文件,充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,启用侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金,预期风险与预期收益水平高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益产品。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本基金可投资私募债,私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流动性风险。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
因转换证券交易模式,本基金管理人对本招募说明书的“重要提示、第三部分基金管理人、第四部分基金托管人、第五部分相关服务机构、第二十一部分托管协议的内容摘要、第二十三部分其他应披露事项”的内容进行了更新。
本招募说明书所载内容截止日为2023年1月10日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2022年6月30日(未经审计)。
目录
重要提示....................................................................................................................1
第一部分绪言..........................................................................................................4
第二部分释义........................................................................................................5
第三部分基金管理人..........................................................................................10
第四部分基金托管人..........................................................................................19
第五部分相关服务机构......................................................................................23
第六部分基金的募集..........................................................................................50
第七部分基金合同的生效..................................................................................53
第八部分基金份额的申购与赎回......................................................................54
第九部分基金的投资..........................................................................................65
第十部分基金的业绩..........................................................................................78
第十一部分基金的财产......................................................................................80
第十二部分基金资产的估值..............................................................................81
第十三部分基金的收益与分配..........................................................................86
第十四部分基金的费用与税收..........................................................................88
第十五部分基金的会计和审计..........................................................................90
第十六部分基金的信息披露..............................................................................91
第十七部分侧袋机制..........................................................................................98
第十八部分风险揭示........................................................................................101
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................107第二十部分基金合同的内容摘要....................................................................109
第二十一部分托管协议的内容摘要................................................................126
第二十二部分对基金份额持有人的服务........................................................146第二十三部分其他应披露事项........................................................................148
第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式................................................149第二十五部分备查文件....................................................................................150
第一部分绪言
中融物联网主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规的规定,以及《中融物联网主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
第二部分释义
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:1.基金或本基金:指中融物联网主题灵活配置混合型证券投资基金2.基金管理人:指中融基金管理有限公司
3.基金托管人:指股份有限公司
4.基金合同:指《中融物联网主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中融物联网主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书或本招募说明书:指《中融物联网主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7.基金产品资料概要:指《中融物联网主题灵活配置混合型证券