2020/5/14
2021/5/10
10,000.00
6.50
6
集合资产管理计划
股份有限公司
2020/6/11
2021/6/7
5,000.00
4.50
7
集合资金信托计划
中国国际金融股份有限公司
2020/6/23
2020/12/16
16,000.00
4.90
小计
71,000.00
发行人在本次发行前将不再新增对包括资产管理计划、集合资金信托计划以及资管
机构发售的开放型基金在内的中等风险及以上金融产品的投资。
综上，自本次发行相关董事局会议决议日前六个月起至今，发行人购买或拟购买的
属于财务性投资的金融产品合计71,000.00万元；
（2）发行人不存在实施或拟实施设立或投资产业基金、并购基金的情形；
（3）发行人不存在实施或拟实施资金拆借的情形；
（4）发行人不存在实施或拟实施委托贷款的情形；
（5）发行人不存在实施或拟实施以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资
的情形；
（6）发行人不存在实施或拟实施投资金融业务的情况。
2、公司实施或拟实施的类金融业务投资情况
根据《再融资业务若干问题解答》（2020年6月修订），除人民银行、银保监会。
证监会批准从事金融业务的持牌机构为金融机构外，其他从事金融活动的机构均为类金
融机构。类金融业务包括但不限于：融资租赁、商业保理和小贷业务等。
经核查，发行人不存在类金融业务，自本次发行相关董事局会议决议日前六个月起
至今，发行人不存在实施或拟实施的类金融业务投资。
3、公司本次发行相关董事局会议前六个月至本次发行前实施或拟实施的财务性投
资金额已在本次募集资金总额中扣除
公司于10月29日召开董事局会议审议本次发行方案调整事项，在首次申报募集资
金总额基础上扣减财务性投资金额。本次募集资金总额拟调整如下：
单位：万元
序号
项目名称
调整前
调整后
调减金额
项目投资
总额
拟使用募集
资金总额
项目投资
总额
拟使用募集
资金总额
1
多功能网络枢纽中心建设项目
591,349.95
280,000.00
591,349.95
234,000.00
46,000.00
2
运能网络提升项目
60,000.00
60,000.00
60,000.00
50,000.00
10,000.00
3
信息系统及数据能力提升项目
42,709.78
20,000.00
42,709.78
20,000.00
4
补充流动资金
90,000.00
90,000.00
75,000.00
75,000.00
15,000.00
合计
784,059.73
450,000.00
769,059.73
379,000.00
71,000.00
如上表所示，调整后，本次非公开发行拟使用募集资金总额在首次申报募集资金总
额450,000.00万元基础上扣除了公司首次审议本次发行方案的第十届董事局第十次会
议决议日前六个月至本次发行前实施或拟实施的财务性投资金额71,000.00万元，调整
为379,000.00万元。
综上，公司调整后拟使用募集资金总额已在首次申报募集资金总额基础上扣除了自
本次发行相关董事局会议决议日前六个月至本次发行前财务性投资金额。
综上，自本次发行相关董事局会议决议日前六个月起至今，公司不存在实施或拟
实施的类金融业务投资，实施或拟实施的其他财务性投资合计71,000.00万元，公司拟
使用募集资金总额已扣除了自本次发行相关董事局会议决议日前六个月至本次发行前
财务性投资金额，符合《再融资业务若干问题解答》的相关规定。
（二）发行人不存在最近一期末持有金额较大、期限较长的交易性金融资产和可
供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
截至2020年6月30日，公司交易性金融资产账面余额339,126.17万元，均为理财
产品。其中资产管理计划、集合资金信托计划以及资管机构发售的开放型基金账面余额
81,834.68万元，对应投入金额81,000.00万元，属于财务性投资（其中71,000.00万元
系本次发行相关董事局会议决议前六个月至今实施的财务性投资）。
公司其他权益工具投资账面余额48,905.40万元，系持有的两家产业链相关公司的
少数股权投资，均不属于财务性投资。
此外，发行人不存在其他可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性
投资情形，不存在投资类金融业务的情况。
具体如下：
1、交易性金融资产
截至2020年6月30日，发行人交易性金融资产均为理财产品，明细如下：
单位：万元
序号
产品类型
银行/资产管理
机构名称
起息日
到期日
期末账面
余额
投资金额
自本次发行相
关董事局会议
决议前六个月
起至今实施或
拟实施的财务
性投资金额
预计
收益
率
券商理财产品
1
集合资金
信托计划
中国国际金融
股份有限公司
2020/4/1
2020/12/28
10,137.12
10,000.00
10,000.00
5.50
2
集合资产
管理计划
股份
有限公司
2020/4/10
2021/4/12
10,117.00
10,000.00
10,000.00
4.60
3
收益凭证
股份
有限公司
2020/4/24
2021/4/19
10,071.30
10,000.00
10,000.00
6.50
4
集合资产
管理计划
股份
有限公司
2020/4/30
2021/1/27
10,077.87
10,000.00
10,000.00
4.30
5
收益凭证
股份
有限公司
2020/5/14
2021/5/10
10,058.01
10,000.00
10,000.00
6.50
6
集合资产
管理计划
股份
有限公司
2020/6/11
2021/6/7
5,003.50
5,000.00
5,000.00
4.50
7
集合资金
信托计划
中国国际金融
股份有限公司
2020/6/23
2020/12/16
16,017.18
16,000.00
16,000.00
4.90
8
集合资金
信托计划
中国国际金融
股份有限公司
2019/12/30
2021/2/1
10,277.26
10,000.00
5.10
9
债务工具
投资（注）
联博资产管理
有限公司
2011/4/29
无
75.43
（注）
小计
81,834.68
81,000.00
71,000.00
银行理财产品
10
理财产品
股份
有限公司
2020/3/30
2020/7/6
15,149.05
15,000.00
3.90
11
理财产品
大连银行股份
有限公司
2020/4/1
2020/12/30
15,153.33
15,000.00
4.10
12
理财产品
上海浦东发展
银行股份有限
公司
2020/4/8
2020/7/7
10,089.75
10,000.00
3.90
13
理财产品
股份
有限公司
2020/4/9
2020/7/9
10,086.41
10,000.00
3.80
14
理财产品
股份
有限公司
2020/4/10
2020/10/7
10,088.96
10,000.00
3.96
序号
产品类型
银行/资产管理
机构名称
起息日
到期日
期末账面
余额
投资金额
自本次发行相
关董事局会议
决议前六个月
起至今实施或
拟实施的财务
性投资金额
预计
收益
率
15
理财产品
股份
有限公司
2020/4/10
2020/10/1
