第七条公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等，如不符
合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有的挂牌公司股票。
已经参与挂牌公司股票买卖的投资者保持原有交易权限不变。
一)本次股票发行基本情况及投资适当性规定的说明1.本次股票发行概况
根据公司第一届董事会第十五次会议决议、《股票发行方案》、2016年第
九次临时股东大会决议、《股票发行认购公告》、《股票发行延期认购公告》及股东签订的《认购协议》、第一届董事会第二十二次会议决议、2017年第三次临时股东大会决议等文件，公司本次股票实际发行股份1,600.4454万股，每股面值1元，每股发行价格为1.1元，募集金额为1,760.48994万元。
发行结果为：5名合格自然人投资者、2名合格机构投资者，在2017年6
月30日前(含当日)缴纳了认购款项。公司实际新增6名股东。
本次股票发行前，公司的股本结构如下：
序号股东姓名/名称持股数量(万股)持股比例()
1袭建强720.0048.00
2李广达480.0032.00
3沈阳新久利股权投资合伙企业150.0010.00
有限合伙)4张玲100.006.67
5徐希伟50.003.33
合计1500.00100.00
本次股票发行完成后，公司的股本结构变更为：
原持原持本次认购本次认购增资后总增资
序股东姓股数股比股份数股份总价计持股数后持
号名/名称(万股)例()(万股)款(万元)(万股)股比
例()
1袭建强72048.0099.1109.01819.126.42
2李广达48032.000048015.48
沈阳新久
利股权投
3资合伙企15010.00001504.84
业(有限
合伙)
4张玲1006.67001003.23
5徐希伟503.3300501.61
6邓学祝0050055050016.13
7张明尧001101211103.55
8栾旭东006066601.94
9李秉娜008088802.58
沈阳原石
10投资管理00251.3454276.47994251.34548.11
有限公司
呼伦贝尔
市硕泽建
11筑装饰工0050055050016.13
程有限公
司
合计：1500100.001600.44541760.489943100.4454100.00
2.根据公司提供的资料、股权明细、《认购协议》及《验资报告》、付款
凭证等有关材料得知：
本次发行对象基本情况如下：
2.1、自然人投资者
序号股东名称性别证件名号码住所地
1袭建强男21010619571013XXXX沈阳市铁西区南七西路
XXXX
2邓学祝女51302319660925XXXX广东省东莞市凤岗镇嘉辉豪
庭彩辉阁XXXX
3张明尧男21148119860802XXXX辽宁省兴城市南大山乡前山
村前夹山屯XXXX
4栾旭东男21062219770529XXXX辽宁省沈阳市于洪区仙女河
路XXXX
5李秉娜女21120319641015XXXX辽宁省调兵山市中央大街吉
源小区XXXX
自然人投资者简历：
袭建强，男，1957年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1984
年至1997年，任沈阳久利化学建材(集团)股份有限公司技术员；1997年至2000
年，任沈阳久利化学建材(集团)股份有限公司生产经理；2001年至2003年，
任沈阳久利化学建材(集团)股份有限公司总经理；2004年至2006年，任新疆
久利塑料制品有限公司总经理；2007年至2013年10月，任沈阳新久利管业有
限公司执行董事；2013年11月至2015年6月，任沈阳新久利管业有限公司执
行董事兼总经理；2015年7月至今，任股份公司董事长，任期三年。
邓学祝，女，1966年生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2000
年至2009年，任深圳市捷达化工职员，深圳市德立美贸易有限公司业务经理，
2009年至2011年任东莞市铸信贸易有限公司总经理，2011年至今任深圳铸信化
工有限公司总经理，2015年至今任深圳市万晟达股权投资合伙企业(有限合伙)
执行合伙人。
栾旭东，男，1977年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。
2000至2002年，任沈阳久利化学建材(集团)股份有限公司职员；2002年至
2007年，任新疆久利塑料制品有限公司职员；2008年至2015年9月，任沈阳新
久利管业有限公司销售经理；2015年7月至今，任股份公司董事会秘书，任期
三年；2015年10月至今，担任股份公司董事，任期三年。
李秉娜，女，1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1982
年至2000年，任铁煤集团晓明矿公司财务；2001年至2005年，任调兵山大药
房经理；2006年至2009年，个体户；2010年至2012年，调兵山盛天气体有限
责任公司财务主管；2013年至2015年6月，沈阳新久利管业有限公司财务主
管；2015年7月至今，任股份公司董事兼财务总监，任期三年。
张明尧：男，1986年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2009年
毕业于沈阳化工学院高分子材料与工程专业，自2009年9月至今担任公司技术
主管。
2.2、机构投资者
1)沈阳原石投资管理有限公司名称沈阳原石投资管理有限公司
注册号/统一社会信91210102MA0P4MC24Y
用代码
住所/主要经营场所沈阳市和平区青年大街286号2502房间
法人代表人袁伟
注册资本1000万元人民币
公司类型/企业类型有限责任公司
项目投资；实业投资；股权基金投资；非金融资产管理；经济信息咨询。
经营范围商务信息咨询。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动)
成立日期2016年04月29日
营业期限2016年04月29日至2046年04月28日
2)呼伦贝尔市硕泽建筑装饰工程有限公司名称呼伦贝尔市硕泽建筑装饰工程有限公司
注册号/统一社会信91150700695931919E
用代码
住所/主要经营场所呼伦贝尔经济技术开发区海东项目区门牌号为经开区(海东)创业大街
59号
法定代表人黄俊仁
注册资本2000万元人民币
公司类型/企业类型有限责任公司
许可经营项目：无一般经营项目：室内装潢(可承担单位工程总造价
在捌佰万元以下的室内装饰工程任务)、建筑材料、装饰材料、五金交
经营范围电、仪器仪表、电线电缆、陶瓷制品、金属材料、木制品销售；治沙造
林；房屋出租;塑料制品、塑料管道的制造销售；钢材销售;水利工程；
市政工程。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动。)
成立日期2009年12月01日
经营期限2009年12月01日至2029年11月30日
3.发行对象与公司及主要股东之间的关联关系
本次股票发行对象中，袭建强为公司董事长，且与公司主要股东李广达为公司的共同控股股东和实际控制人，袭建强为公司股东新久利合伙的普通合伙人兼执行事务合伙人；李秉娜为公司的董事兼财务总监；栾旭东为公司的董事兼董事会秘书。
根据本次股票发行方案和发行结果，公司本次股票发行认购对象为1名原股东，2名董事、1名核心员工、1名自然人投资者、2名机构投资者。其中原股东袭建强，董事栾旭东、李秉娜，核心员工张明尧，作为股票发行对象符合《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条之规定。核心员工的认定，经公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准，为适格的认购对象，符合投资者适当性管理规定。
经本所律师核查，(1)方正证券股份有限公司深圳别墅路证券营业部2017
年5月18日出具证明：现有投资者邓学祝，股东卡号013492XXXX，身份证号
51302319660925XXXX，满足全国中小企业股份转让系统开户的相关要求，是一名合格的新三板投资者，并已按照相关规定开通了全国中小企业股份转让系统交易权限。(2)中国银河证券股份有限公司沈阳北站路证券营业部2017年6月30
日出具证明：投资者沈阳原石投资管理有限公司于2017年6月30日按照相关规
定开通了全国中小企业股份转让系统交易权限，开通当日满足全国中小企业股份转让系统开户的相关要求，是一名合格的新三板投资者。(3)国融证券股份有限公司呼伦贝尔巴彦拖海路证券营业部2017年7月30日出具证明：企业法人投资者呼伦贝尔市硕泽建筑装饰工程有限公司，于2017年6月30日在我公司呼伦贝尔营业部按照相关规定开通了全国中小企业股份转让系统交易权限，股东卡号：080033XXXX.
综上，本所律师认为，自然人投资者为邓学祝，2名机构投资者为沈阳原石
投资管理有限公司及呼伦贝尔市硕泽建筑装饰工程有限公司，均为注册资本500
万元人民币以上的法人机构，且上述所有认购对象均于2017年7月1日前开立
新三板账户权限，已经具有参与挂牌公司股票买卖的交易权限，为符合投资者适当性管理规定的自然人或法人投资者。
综上，本所律师认为，发行人的本次发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制度的有关规定。
三、本次发行过程及结果合法合规，发行结果真实有效
一)本次股票发行的过程1、本次发行为定向发行，不存在公开或变相公开发行的情形。
2、根据2016年11月18日公司召开第一届董事会第十四次会议，并向全体
员工公示5日。2016年11月24日公司召开关于认定核心员工的职工代表大会
会议，同日召开第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于提名张明尧为公司核心员工的议案》，并提请股东大会审议。
2016年12月7日，公司召开2016年第八次临时股东大会，审议通过了《关
于提名张明尧为公司核心员工的议案》，认定张明尧为公司核心员工。
3、2016年12月12日，公司召开了第一届董事会第十五次
